【大河财立方消息】9月18日消息，浙江证监局对中国银河证券浙江分公司采取出具警示函措施。
经查，中国银河证券台州银座北街证券营业部存在以下问题：
一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七第一款的规定。
元股证券:ygzq.hk二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条第一项的规定。
杠杆股票配资开户中国银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足。浙江证监局决定对中国银河证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施武汉炒股网络配资，并记入证券期货市场诚信档案。
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